- Die SEC bildet eine Cross-Border Task Force, um grenzüberschreitenden Betrug in den Krypto- und Wertpapiermärkten zu bekämpfen.
- Der anfängliche Fokus liegt unter anderem auf China, einschließlich der Überwachung von Wirtschaftsprüfern, Konsortialführern und ausländischen Unternehmen.
- Zunehmende Pump-and-Dump-Fälle, darunter CR7-, Kanye West- und LIBRA-Token, treiben neue Durchsetzungsmaßnahmen voran.
Die U.S. Securities and Exchange Commission hat eine Cross-Border Task Force ins Leben gerufen, um grenzüberschreitenden Finanzbetrug zu bekämpfen. Diese Initiative ist eine Reaktion auf die zunehmende Rolle internationaler Akteure bei Marktmanipulationen, insbesondere bei Pump-and-Dump-Systemen im Kryptobereich. Durch die Bündelung von Durchsetzungsressourcen beabsichtigt die SEC, die Aufsicht in Fällen zu stärken, in denen ausländische Gerichtsbarkeiten den Anlegerschutz erschweren.
Struktur und Leitung der Task Force
SEC-Vorsitzender Paul S. Atkins kündigte das neue Gremium Anfang dieser Woche in einem X-Post an. Er erklärte, dass die Aufsichtsbehörde es ausländischen Unternehmen, Vermittlern oder Händlern nicht erlauben werde, internationale Grenzen auszunutzen, um US-Wertpapiergesetze zu umgehen. Er fügte hinzu, dass der Zugang zu den US-Kapitalmärkten offen bleibe, jedoch nur für regelkonforme Akteure. Die Cross-Border Task Force wird mit der Division of Enforcement zusammenarbeiten, um Untersuchungen gegen im Ausland ansässige Unternehmen durchzuführen.
Die ersten Schwerpunktbereiche umfassen Gerichtsbarkeiten wie China, in denen der Anlegerschutz für US-Investoren vor zusätzlichen Herausforderungen steht. Margaret A. Ryan, Direktorin der Division of Enforcement, bestätigte, dass ihre Abteilung die Initiative unterstützen werde. Sie erklärte, dass das neue Gremium seine Ermittlungsexpertise einsetzen werde, um Marktmanipulationen über internationale Grenzen hinweg zu verfolgen. Laut Ryan ist das Programm darauf ausgelegt, amerikanische Investoren zu schützen, indem Lücken geschlossen werden, die bei grenzüberschreitenden Finanzsystemen ausgenutzt werden.
Die Task Force wird auch die Rolle von Wirtschaftsprüfern, Konsortialführern und Marktgatekeepern überprüfen, die den Zugang zu US-Börsen ermöglichen. SEC-Beamte erklärten, dass diese Akteure eine entscheidende Rolle dabei spielen, ausländischen Unternehmen Legitimität zu verschaffen, die Kapital suchen. Daher werden ihre Praktiken einer genaueren Prüfung unterzogen, um die Einhaltung der Wertpapiergesetze sicherzustellen. Die Initiative baut auf der umfassenderen Krypto-Aufsichtsstrategie der SEC auf. Die Aufsichtsbehörden stellten fest, dass der Anlegerschutz bei digitalen Vermögenswerten stärkere Maßnahmen erfordert, da es in kleineren Märkten häufig zu Manipulationen kommt.
Zunehmende Pump-and-Dump-Fälle im Kryptobereich
Der Zeitpunkt der Task Force fällt mit einem Anstieg von Pump-and-Dump-Aktivitäten auf den Kryptowährungsmärkten zusammen. Diese Systeme beinhalten typischerweise wenig gehandelte Token, die durch konzentrierte Werbung in die Höhe getrieben werden. Nach dem Preisanstieg verkaufen Insider schnell, sodass späte Anleger erhebliche Verluste erleiden.
Ein aktueller Fall betraf einen CR7-Token auf Solana, der kurzzeitig eine Marktkapitalisierung von 5 Millionen Dollar erreichte. Innerhalb weniger Tage fiel er auf null, ähnlich wie ein früherer Vorfall, bei dem eine gefälschte Version 143 Millionen Dollar abfließen ließ. Ein weiteres Beispiel ereignete sich, als Kanye Wests Token im August eingeführt wurde und schnell nahezu seinen gesamten Wert verlor.
Auch das LIBRA-Projekt brach unter Vorwürfen des Insiderhandels und massiver Liquiditätsabzüge zusammen. Berichten zufolge wurden 87 Millionen Dollar aus Liquiditätspools entfernt, während ein Händler 107 Millionen Dollar auszahlte. Diese Abfolge löschte fast 94 % des Token-Werts aus. Mit der Einrichtung der Cross-Border Task Force will die SEC die globale Manipulation direkt angehen. Die Behörde wird transnationale Akteure untersuchen, Marktgatekeeper überprüfen und gezielt Pump-and-Dump-Praktiken bekämpfen, die Anleger weiterhin schädigen.
