SEC fordert mehrjährige Verbote für ehemalige Führungskräfte: Alameda-CEO Ellison sowie die früheren FTX-Manager Wang und Singh dürfen keine leitenden Positionen oder Direktorenämter mehr übernehmen

Die U.S. Securities and Exchange Commission beabsichtigt, die ehemalige CEO von Alameda Research, Caroline Ellison, sowie die ehemaligen FTX-Führungskräfte Gary Wang und Nishad Singh für mehrere Jahre von der Tätigkeit als leitende Angestellte oder Direktoren jeglicher börsennotierter Unternehmen auszuschließen.

In einer am Freitag veröffentlichten Mitteilung erklärte die SEC, dass sie "endgültige Zustimmungsurteile" im Southern District of New York vorgeschlagen habe, die Ellison, den ehemaligen FTX Chief Technology Officer Wang und den ehemaligen Co-Lead Engineer von FTX, Singh, betreffen.

"Ohne die Vorwürfe der Kommission zu bestreiten, haben Ellison, Wang und Singh der Verhängung endgültiger Urteile zugestimmt, vorbehaltlich der Zustimmung des Gerichts, in denen sie sich verpflichten, dauerhaft daran gehindert zu werden, gegen die Antibetrugsbestimmungen von Section 10(b) des Securities Exchange Act von 1934 und Rule 10b-5 sowie Section 17(a) des Securities Act von 1933 zu verstoßen, und sich für fünf Jahre an verhaltensbasierte Unterlassungsverfügungen zu halten", so die SEC.

Ellison stimmte einem "10-jährigen Verbot als leitende Angestellte und Direktorin" zu, während Wang und Singh einem achtjährigen Verbot zustimmten.

FTX brach im November 2022 zusammen, nachdem das Unternehmen nach einer Liquiditätskrise und Betrugsvorwürfen Insolvenz angemeldet hatte. Auch Alameda Research, ein mit FTX eng verbundenes Handelsunternehmen, fiel.

Die SEC hatte Ellison, Singh und Wang zuvor beschuldigt, Investoren betrogen zu haben, und erklärte, dass beide aktiv an einem Plan beteiligt waren, FTX-Investoren zu täuschen. Die Behörden erklärten, dass Wang und Singh den Software-Code der Kryptobörse entwickelten, der es Alameda Research ermöglichte, FTX-Kundengelder umzuleiten, die Ellison dann für den Handel von Alameda verwendete.

Im Rahmen dieser Anklagen stimmten die drei einer "geteilten Einigung" zu, die auch ein Verbot als leitende Angestellte und Direktoren beinhaltete.

Alle drei wurden zudem strafrechtlich angeklagt und verurteilt. Der ehemalige FTX-CEO Sam Bankman-Fried erhielt mit fast 25 Jahren die längste Haftstrafe, nachdem er in sieben Anklagepunkten für schuldig befunden wurde, darunter jeweils zwei Fälle von Drahtbetrug und Verschwörung zum Drahtbetrug sowie mehrere Fälle von Verschwörung zum Wertpapier- und Rohstoffbetrug und weiteren Straftaten.

Singh und Wang erhielten keine Haftstrafen, und Ellison wurde für ihre Rolle beim Zusammenbruch von FTX zu zwei Jahren verurteilt.